跨境卖家在申请美国专利时，应该都有想过自己的发明能否按照小实体或者微实体来申报，从而享受官费减免的福利吧？理论上来说，小实体和微实体的身份确实能够帮卖家省下一笔官费，但这笔钱也并非想省就能省的。根据美国专利商标局（USPTO）的要求，虚假申报小微实体资格将面临至少3倍官费差额的罚款，除非能证明申报出于善意，否则将无法豁免处罚。

图源：USPTO

一、小实体/微实体需要满足哪些条件?

小实体（Small Entity）指的是独立发明人、员工总数（含关联公司）不超过500人的企业，或符合条件的非营利组织；微实体（Micro Entity）则需要在满足小实体条件的基础上，还需满足额外的要求。具体来看，美国外观专利对发明人及申请人所处的企业分为大实体，小实体和微实体，具体判定条件参考下表

可以看到，如果按照小实体和微实体的身份去申报专利，权利人确实可以省一笔不少的费用，但USPTO对各个实体类型有着十分明确的划分条件，只有完全符合小微实体的要求，才能享受官费减免的福利政策。值得一提的是，无论申请小实体还是微实体，申请人都必须确保没有义务将专利相关权益转让给不符合相应实体标准的任意第三方。

USPTO为鼓励创新，才为符合条件的申请人提供了小微实体身份的官费减免政策，但总有人想通过钻漏洞的方式为自己谋取利益。近年来，USPTO对身份虚假声明的审查日趋严格，一旦审查到权利人违规虚假申报小微实体，将会面临严重处罚：

补缴官费：一旦被审查到虚假申报实体类型，权利人必须补缴相应的全部官费差额
高额罚款：一旦被认定存在虚假申报，且无法证明属于“善意错误”，USPTO将处以至少三倍未支付费用的罚款
专利风险：虚假声明可能被认定为“不正当行为”，在专利诉讼中成为对方攻击的理由，甚至可能导致专利被宣告不可执行或无效
程序延误：USPTO在调查虚假声明期间会暂停审查程序，导致专利授权周期被大幅延长

二、如何合规申报?务必避开这些误区

除了故意虚假申报，很多时候其实是权利人没搞清楚申报规则，存在着不少认知误区，导致错误申报，以下是较为常见的几个误区：

【误区一】公司只有几个人，肯定能申请微实体

事实：微实体不仅要求员工少，还有严格的收入限制和申请数量限制。很多小卖家虽然公司规模小，但年收入可能已经超过了USPTO规定的微实体标准。

【误区二】员工人数只算申请专利的这家公司就行

事实：USPTO要求合并计算所有关联公司的员工总数。只要你是另一家公司的股东、董事或高管，且两家公司存在控制关系，员工人数就必须合并计算。

【误区三】申请失败的专利不算申请次数

事实：微实体的申请数量限制包括所有在美国提交的非临时专利申请，无论最终是否授权、是否撤回、是否被驳回。

【误区四】收入是指净利润，不是总收入

事实：USPTO明确规定，收入限制指的是总收入、费用、税款之前的全部收入，不是净利润。

【误区五】只要申请时符合条件，以后就不用管了

事实：实体资格是动态变化的。如果在专利有效期内，你的企业规模扩大、收入增加，或者将专利转让给了大公司，就必须及时向USPTO更新实体状态，否则仍会被认定为虚假申报。

【误区六】不确定的话先按小实体/微实体申请，查到了再说

事实：如果对自己是否符合微实体条件有任何疑问，强烈建议搞清楚自己的实体类型再进行申报。为了省一点钱而冒被罚款和专利无效的风险，绝对是得不偿失的。

合规申报核心步骤

申请前全面自查：在主张小微实体身份前，必须进行“合理调查”以确认自身资格，需要核查员工人数、上一年度的财务收入、专利申请历史、权益转让记录等等。
保留完整的证明文件：必须保留所有上述所有核查过程的记录，如员工人数统计证明、年度财务报表、发明人过往申请记录查询结果、确认该专利没有转让或许可给任何非小微实体等。企业需提供上一年度的企业所得税纳税申报表，个人需提供个人所得税纳税记录。
及时更新实体状态：实体资格并非一成不变。例如，公司员工人数超过500人，或个人年收入超过标准，都必须立即主动向USPTO申请变更实体状态，并按新标准缴费，未及时变更同样构成虚假陈述。
选择专业合规的代理机构：对于资格判断存疑或流程不熟悉的卖家，建议咨询专业的专利代理机构或律师，确保申报准确无误。麦德通知识产权团队处理的美国发明专利案件中，最快的5个月就收到了授权通知，比行业平均周期快80%。

美国小微实体官费减免政策的初衷是为了支持中小创新主体，但绝不是可以随意薅的羊毛。随着USPTO监管力度的不断加强，虚假申报的风险已经远远大于收益。如果您对美国小微实体申报还有任何疑问，或者需要对已有的申请进行合规自查，欢迎联系麦德通的专业知识产权顾问，我们将为您提供最权威、最贴心的服务。

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